發(fā)布日期：2018-05-25
為貫徹實(shí)施《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》和中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化審評審批制度改革鼓勵藥品醫(yī)療器械創(chuàng)新的意見》，加快推進(jìn)醫(yī)療器械審評審批信息化建設(shè)，提高醫(yī)療器械注冊申報效率，指導(dǎo)醫(yī)療器械注冊電子提交信息化系統(tǒng)（electronic Regulated Product Submission，eRPS系統(tǒng)）建設(shè)，國家藥品監(jiān)督管理局組織起草了《醫(yī)療器械注冊申請電子提交技術(shù)指南（試行）（征求意見稿）》，現(xiàn)公開征求意見。
請將意見建議于2018年6月22日前以電子郵件形式反饋至原國家食品藥品監(jiān)督管理總局醫(yī)療器械技術(shù)審評中心。
聯(lián)系人：仉琪
電話：010-86452952
電子郵箱：lepi25@163.com
本指南文件目的是指導(dǎo)注冊申請人/注冊人通過國家食品藥品監(jiān)督管理總局醫(yī)療器械技術(shù)審評中心（以下簡稱器審中心）醫(yī)療器械注冊電子提交信息化系統(tǒng)（electronic Regulated Product Submission，eRPS系統(tǒng)）進(jìn)行電子格式注冊申報資料的準(zhǔn)備、分類、提交及預(yù)覽和電子注冊申請的管理。本指南內(nèi)容包括醫(yī)療器械注冊電子申報工作適用范圍、計算機(jī)系統(tǒng)要求、用戶安全性要求、電子注冊申報資料格式要求、eRPS系統(tǒng)操作流程等內(nèi)容，并以附件的形式明確了各類注冊申報事項電子注冊申報資料的上傳目錄要求。
本指南文件規(guī)定了注冊申請人/注冊人提交電子注冊申報資料的一般性要求，請使用人員務(wù)必仔細(xì)閱讀，認(rèn)真研究，未按照本指南所規(guī)定的格式要求制作的電子格式申報資料或未遵從相關(guān)的操作程序，可能會導(dǎo)致電子格式申報資料無法在eRPS系統(tǒng)中有效加載、上傳或?qū)罄m(xù)的審評審批工作造成影響。隨著相關(guān)法規(guī)規(guī)章調(diào)整、有關(guān)流程的改變以及信息化系統(tǒng)的不斷升級完善，本指南相關(guān)內(nèi)容也將適時進(jìn)行調(diào)整。
一、適用范圍
本指南適用于注冊申請人/注冊人采用eRPS系統(tǒng)在線提交注冊申請、上傳電子格式注冊申報資料并進(jìn)行電子注冊申請相關(guān)的事務(wù)管理。電子申報的范圍為注冊申請人/注冊人向國家食品藥品監(jiān)督管理總局提交的各類醫(yī)療器械注冊申請事項，包括境內(nèi)第三類和進(jìn)口第二、三類醫(yī)療器械首次注冊申請、延續(xù)注冊申請、登記事項變更申請、許可事項變更申請以及第三類高風(fēng)險醫(yī)療器械臨床試驗審批申請。
二、系統(tǒng)要求
電子注冊申報網(wǎng)址：http://125.35.24.156（醫(yī)療器械注冊信息管理系統(tǒng)）
電子注冊管理網(wǎng)址：待定（eRPS系統(tǒng)）
瀏覽器要求：IE10及以上。非IE瀏覽器支持及應(yīng)用方法參考電子申報網(wǎng)頁上發(fā)布的用戶手冊。
三、用戶安全性要求
數(shù)字認(rèn)證（Certificate Authority，CA）證書是基于密碼技術(shù)生成的一種電子文件，由CA機(jī)構(gòu)頒發(fā)。CA證書符合《中華人民共和國電子簽名法》要求，與手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效力。CA證書以USB KEY為介質(zhì)，作為申請用戶登錄、上傳電子申報資料身份驗證憑證和電子簽章工具，能夠保證用戶身份的代表性、真實(shí)性和唯一性。
注冊申請人/注冊人按照器審中心相關(guān)CA證書申領(lǐng)的操作規(guī)范在eRPS系統(tǒng)上傳申領(lǐng)信息后，憑有效證明材料進(jìn)行CA證書的現(xiàn)場領(lǐng)取，注冊申請人/注冊人在取得相應(yīng)的CA證書后可進(jìn)行電子注冊申請的提交。此CA證書只可用于國家食品藥品監(jiān)督管理總局各類醫(yī)療器械電子注冊申請事項的提交和管理，不可用于其他用途。
CA證書發(fā)放后，注冊申請人/注冊人需妥善保管好CA證書介質(zhì)及用戶密碼，若出現(xiàn)遺失或損壞，應(yīng)及時向器審中心提出注銷并重新進(jìn)行申領(lǐng)。CA證書應(yīng)保存在器審中心向用戶發(fā)放的介質(zhì)（USB KEY）中，由CA證書持有人妥善保管，專人專用，不得轉(zhuǎn)借他人使用。使用CA證書的單位應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)管理制度，明確CA證書的保管、使用權(quán)限、用途、登記等要求。
eRPS系統(tǒng)啟動運(yùn)行后，除提交電子版本注冊申報資料外，紙質(zhì)版資料也需按目前相關(guān)規(guī)定繼續(xù)正常提交（關(guān)注有關(guān)實(shí)施通知的要求），注冊申請人/注冊人需確保提交的電子版本注冊申報資料應(yīng)與紙質(zhì)版本完全一致，除在少數(shù)情況下，電子版本與紙質(zhì)版本存在展現(xiàn)形式上的差異。注冊申請人/注冊人需要在“符合性聲明”中自我聲明電子版本和紙質(zhì)版本不存在差異或僅存在展現(xiàn)形式上的差異并作相關(guān)說明，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任（資料版本間的一致性聲明）。
四、電子注冊申報資料格式要求
（一）版面要求
中文字體建議選用宋體，英文字體建議選用Times New Roman。中文正文字號不小于小四號，表格文字不小于五號字。申報資料封面加粗四號字。申報資料目錄建議使用小四號字，腳注五號字。英文不小于12號字。建議文本中常規(guī)使用黑色字體。
行間距離建議設(shè)為單倍。如頁面設(shè)置為縱向，則左邊距離不小于2.5cm、上邊距離不小于2cm、其他邊距不小于1cm；如頁面設(shè)置為橫向，上邊距離不小于2.5cm、右邊距離不小于2cm、其他邊距不小于1cm。左邊邊距應(yīng)適宜裝訂。頁眉和頁腳信息應(yīng)在上述頁邊距內(nèi)顯示，保證文本在打印或裝訂中不丟失信息。
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建議使用PDF格式作為電子注冊申報資料的文件格式，并盡可能使用由源文件（如WORD文件）轉(zhuǎn)化形成的PDF文件，而不是掃描后創(chuàng)建的PDF格式，因為這種方法允許可檢索文本在PDF中自動生成。建議Adobe Acrobat PDF軟件的版本在11或以下，如果版本超過11，則可以將PDF另存為11或以下的PDF文件，以減少電子文件的大小。
若注冊申報資料含無法訪問電子來源文件或需要第三方簽章文件，此部分資料可以是掃描后創(chuàng)建的PDF文件，掃描后創(chuàng)建PDF文件屬于紙質(zhì)文件的數(shù)字轉(zhuǎn)化，建議參考中華人民共和國檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》（DA/T 31—2005）有關(guān)要求。建議在掃描時啟動光學(xué)字符識別（OCR）功能確保掃描后文件中文本的可查找。可通過以下操作檢查確認(rèn)內(nèi)容已正確轉(zhuǎn)換：一是突出顯示某一文本區(qū)域；二是檢索某個詞或短語。若未能突出顯示文本區(qū)域或檢索結(jié)果中未能顯示詞或短語，則證明OCR并未識別該文本。
?。ㄈ┪募Q長度和大小
文件名稱長度受文件層級和電腦運(yùn)行系統(tǒng)設(shè)置影響，建議單個電子注冊申報PDF文件名稱不超過64個字符（32個漢字）。應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況確保自定義文件和目錄名稱在上述控制長度范圍內(nèi)，確保電子文檔的正常閱讀。文件命名應(yīng)符合Windows文件命名規(guī)則。
雖然本指南未對需要提交的電子文件夾的總?cè)萘窟M(jìn)行限定，但是考慮到文件運(yùn)行的順暢性，應(yīng)盡可能控制單個電子注冊申報PDF文件在100MB以內(nèi)。對于大于100MB的文件，應(yīng)將其按照內(nèi)容進(jìn)行拆分，并通過文件名稱來反映原文件被拆分，如文件標(biāo)題-part1、文件標(biāo)題-part2等。
?。ㄋ模炘O(shè)置
對于頁數(shù)大于或等于10頁的文件建議設(shè)置內(nèi)部的目錄，文件內(nèi)部目錄由書簽自動生成，章節(jié)、小節(jié)、表格、圖片和附錄均建議作為書簽。通常，在文字處理器中使用標(biāo)題、頁眉或樣式最容易創(chuàng)建標(biāo)簽，其在文件被轉(zhuǎn)換成PDF格式后即可轉(zhuǎn)換成書簽?；蛘?，也可以通過在最終的PDF文件中選擇文本并創(chuàng)建新標(biāo)簽到此處以該文本做名稱創(chuàng)建書簽，或建立新的書簽并手動對其命名。書簽的層級最多為三層：1標(biāo)題，1.1亞標(biāo)題，1.1.1亞－亞標(biāo)題。設(shè)置初次閱讀文件時用于打開“書簽和頁碼”的導(dǎo)航標(biāo)簽。如果沒有書簽，設(shè)置“僅頁碼”導(dǎo)航標(biāo)簽。
（五）頁碼編制
電子注冊申報資料頁碼應(yīng)正確標(biāo)識，保證通過頁碼可以定位相關(guān)信息。每個PDF文件均應(yīng)設(shè)置頁碼。頁碼建議體現(xiàn)所在目錄編號信息，應(yīng)清晰可辨，在文件下方正中位置。
?。╋@示完整性
為最大程度保證PDF文件的有效閱讀，PDF文件禁用由某種條件觸發(fā)才能實(shí)現(xiàn)的顯示或打印功能，禁用交互式表單和內(nèi)部可執(zhí)行代碼。為保證文件定位的方便快捷，同一份PDF文件內(nèi)的超鏈接是允許的，但不應(yīng)在不同文件之間使用超鏈接。PDF文件中如有超鏈接，注冊申請人/注冊人在上傳資料時有責(zé)任確保超鏈接在預(yù)覽模式下有效。
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因不可預(yù)知因素導(dǎo)致的電子資料無法正常預(yù)覽或未能成功上傳，注冊申請人/注冊人預(yù)約后可攜帶CA證書和電子版本資料在器審中心進(jìn)行現(xiàn)場提交。其所提交的資料仍需滿足以上要求才能成功地被上傳到eRPS系統(tǒng)。
五、電子注冊申報資料目錄
國際醫(yī)療器械監(jiān)管機(jī)構(gòu)論壇（International Medical Device Regulators Forum，IMDRF）注冊申報規(guī)范（Regulated Product Submission，RPS）工作組于2014年發(fā)布注冊申報資料目錄即醫(yī)療器械電子文件結(jié)構(gòu)（ToC），并于2018年進(jìn)行修訂，此目錄涵蓋了國際上通用和我國的地區(qū)性要求，亦可以作為建設(shè)我國電子申報目錄樹的參考素材。RPS目錄內(nèi)容包括6個章節(jié)，分別為第1章地區(qū)性監(jiān)管信息、第2章申報產(chǎn)品綜述自理、第3章非臨床研究資料、第4章臨床研究資料、第5章說明書標(biāo)簽和宣傳材料、第6A章質(zhì)量管理體系程序、第6B章產(chǎn)品的質(zhì)量管理體系相關(guān)信息。
為與國際先進(jìn)醫(yī)療器械監(jiān)管機(jī)制接軌，提高醫(yī)療器械在我國的注冊申報效率，通過信息化手段加快注冊審評審批速度，eRPS系統(tǒng)的電子提交目錄完整采納了RPS的相關(guān)目錄設(shè)置模式，以植入目錄樹的形式對電子注冊申報資料的上傳方式進(jìn)行合理設(shè)置，明確了對各級目錄標(biāo)題下提交的電子資料的內(nèi)容要求，也便于審評人員的查閱及上市產(chǎn)品信息的歸檔。為保證順利銜接，不對現(xiàn)行注冊申報要求造成影響，各個目錄標(biāo)題的資料說明與《關(guān)于公布醫(yī)療器械注冊申報資料要求和批準(zhǔn)證明文件格式的公告》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局公告2014年第43號，以下簡稱43號公告）《關(guān)于公布體外診斷試劑注冊申報資料要求和批準(zhǔn)證明文件格式的公告》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局公告2014年第44號）的要求保持一致，其中體外診斷醫(yī)療器械依然按照43號公告要求提交注冊申報資料。
（一）目錄樹的自動生成
eRPS系統(tǒng)根據(jù)注冊申請人/注冊人選擇的注冊申報類型自動生成相應(yīng)的目錄樹，注冊申請人/注冊人在相應(yīng)的目錄樹層級上傳電子注冊申報資料PDF文件。需要注冊申請人/注冊人進(jìn)行勾選的注冊類型選項包括境內(nèi)/進(jìn)口產(chǎn)品、醫(yī)療器械/體外診斷試劑、首次注冊/延續(xù)注冊/登記事項變更注冊/許可事項變更注冊、二類產(chǎn)品/三類產(chǎn)品，是否包括臨床試驗資料等。eRPS系統(tǒng)根據(jù)注冊申請人/注冊人選擇的產(chǎn)品類型自動生成需提交的目錄樹。eRPS系統(tǒng)的目錄樹分為一級目錄、二級目錄、三級目錄，一、二、三級目錄的編碼和標(biāo)題已按照目前注冊申報資料要求進(jìn)行分類和鎖定。
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目錄可分為必須提交（R）、適用時提交（CR）和不需提交（NR）三種情形。R表示該項目錄為強(qiáng)制上傳目錄，若此類目錄或下級目錄下無PDF版資料則無法成功提交申請。CR表示該項目錄為適用情況下必須提交目錄，注冊申請人/注冊人根據(jù)注冊申報事項以及資料要求判斷是否適用并提供適用目錄，根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求或申報產(chǎn)品特性判斷為適用時，CR即表示必須提交，若不適用可忽略此級目錄。NR表示該項目錄下不需提交PDF文件。在資料說明中注明“該級標(biāo)題無內(nèi)容”的目錄應(yīng)在下級目錄中上傳PDF資料。經(jīng)受理審查或技術(shù)審評認(rèn)為需要在某一CR目錄下上傳PDF資料時，注冊申請人/注冊人應(yīng)在補(bǔ)充資料階段進(jìn)行上傳。醫(yī)療器械和體外診斷試劑電子注冊申報資料目錄詳見附表1和2。
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除注明“該級標(biāo)題無內(nèi)容”的目錄和不適用的目錄，各級目錄應(yīng)上傳PDF文件，不允許上傳包含多個PDF文件的壓縮文件或文件夾。當(dāng)單個PDF文件過大（超過100Mb）或根據(jù)內(nèi)容有必要進(jìn)行適當(dāng)?shù)牟鸱謺r，允許注冊申請人/注冊人上傳多個被拆分后的PDF文件。
六、eRPS系統(tǒng)操作流程
?。ㄒ唬┢髽I(yè)用戶注冊并登錄
首次使用醫(yī)療器械注冊管理信息系統(tǒng)企業(yè)點(diǎn)擊用戶注冊，輸入企業(yè)相關(guān)信息完成注冊，獲得登錄賬號和密碼。下次登錄時憑企業(yè)賬號密碼和插入申領(lǐng)的USBKEY進(jìn)行CA認(rèn)證方可進(jìn)入eRPS系統(tǒng)。
?。ǘ┥陥筚Y料的電子簽章
企業(yè)用戶可自行選擇本地簽章或在線簽章兩種簽章方式進(jìn)行簽章操作。上傳的電子申報資料可通過CA客戶端進(jìn)行本地簽章也可通過eRPS系統(tǒng)的在線簽章功能完成簽章操作。
（三）上傳電子申報資料
企業(yè)用戶登錄醫(yī)療器械注冊管理信息系統(tǒng)后在“申請表”模塊填寫相應(yīng)內(nèi)容，并按照《關(guān)于印發(fā)境內(nèi)第三類和進(jìn)口醫(yī)療器械注冊審批操作規(guī)范的通知》（食藥監(jiān)械管〔2014〕208號）的有關(guān)要求上傳部分申報資料的WORD版電子文件。企業(yè)用戶填寫完成電子申請表保存之后（提交之前）點(diǎn)擊“電子申報資料上傳”按鈕進(jìn)入eRPS系統(tǒng)。此時需再次進(jìn)行CA身份驗證后才能在目錄頁上傳電子申報資料文檔。
企業(yè)用戶按照注冊申報資料要求和電子提交格式的要求分條目上傳電子版申報資料，上傳成功并在線殺毒后提示進(jìn)行檢查預(yù)覽。文件上傳過程中網(wǎng)絡(luò)中斷，正在上傳的文件需重新再次上傳，已上傳完畢的文檔無需上傳。企業(yè)用戶檢查預(yù)覽時預(yù)覽頁面自動加載當(dāng)前登錄用戶身份標(biāo)識水印。預(yù)覽確認(rèn)申報資料無誤后可按需進(jìn)行在線簽章后確認(rèn)提交，經(jīng)確認(rèn)提交后的電子申報資料無法修改。
申請表填寫完成并按要求成功提交所有電子申報資料后，系統(tǒng)將在申請表中自動生成“數(shù)據(jù)校驗碼”，企業(yè)用戶自行打印的申請表在30個工作日內(nèi)現(xiàn)場提交紙質(zhì)資料或郵寄紙質(zhì)資料。未在規(guī)定時間內(nèi)提交紙質(zhì)資料的eRPS系統(tǒng)會自動清理相關(guān)申請和數(shù)據(jù)。
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經(jīng)網(wǎng)上提交資料的注冊申報用戶在30個工作日內(nèi)通過郵寄或現(xiàn)場提交的方式，將申請表、上傳PDF版申報資料的紙質(zhì)版、注冊申請人/注冊人出具的電子版與紙質(zhì)版一致性聲明等資料提交至總局行政受理服務(wù)大廳。中心受理窗口工作人員簽收紙質(zhì)資料后，登錄eRPS系統(tǒng)按照相應(yīng)的受理標(biāo)準(zhǔn)要求對電子注冊申報資料進(jìn)行在線審查。電子版資料均符合受理要求的，向注冊申請人/注冊人出具受理通知書和繳費(fèi)通知書，不符合要求的視情況出具補(bǔ)正通知書或不予受理通知書。予以受理后的電子版資料在eRPS系統(tǒng)中無法進(jìn)行預(yù)覽、下載或更改，只能查詢相關(guān)進(jìn)度。
?。ㄎ澹┦芾黼A段補(bǔ)充資料
經(jīng)受理形式審查階段認(rèn)為需要補(bǔ)充資料的，由受理人員將提交的紙質(zhì)資料和電子資料同步退回給注冊申請人/注冊人，出具補(bǔ)正通知書明確補(bǔ)正內(nèi)容。注冊申請人/注冊人按要求重新提交申請，并同步上傳修改后完整的電子申報資料后，受理人員對紙質(zhì)資料進(jìn)行形式審查，重復(fù)（三）（四）步驟。
?。├U費(fèi)流轉(zhuǎn)
注冊申請人/注冊人繳費(fèi)后，受理和舉報中心收費(fèi)組人員經(jīng)銀行對賬確認(rèn)繳費(fèi)成功后，醫(yī)療器械產(chǎn)品電子注冊申報資料即可轉(zhuǎn)入技術(shù)審評階段，紙質(zhì)資料按原有模式流轉(zhuǎn)到醫(yī)療器械技術(shù)審評中心進(jìn)行歸檔。
?。ㄆ撸徳u審批
按照相關(guān)審評審批操作規(guī)范，具有某類產(chǎn)品的審評審批權(quán)限的工作人員可以在線閱讀eRPS系統(tǒng)中產(chǎn)品的電子注冊申報資料，實(shí)現(xiàn)隨時調(diào)閱、同步查看、批量預(yù)覽、備注標(biāo)記等功能，并全程留痕。審評人員查閱電子版資料后，視情況出具補(bǔ)正資料通知單，eRPS系統(tǒng)自動向注冊申請人/注冊人發(fā)送短信和郵件提醒，提示產(chǎn)品處于發(fā)出補(bǔ)正通知狀態(tài)。器審中心同時向企業(yè)郵寄紙質(zhì)版補(bǔ)正資料通知單。注冊申請人/注冊人可憑賬號密碼和USB KEY登錄eRPS系統(tǒng)，查詢審評審批進(jìn)度。
申請人/注冊人在接收到補(bǔ)正資料通知單后，應(yīng)嚴(yán)格按照補(bǔ)正通知單的要求準(zhǔn)備相應(yīng)的補(bǔ)充資料。為加強(qiáng)在補(bǔ)充資料階段主審人和申請人/注冊人的溝通交流，申請人/注冊人可通過eRPS系統(tǒng)對擬提交的完整補(bǔ)充資料提交一次預(yù)審查申請（自愿原則），主審人在規(guī)定時限內(nèi)完成預(yù)審查并通過eRPS系統(tǒng)回復(fù)相關(guān)建議，預(yù)審查結(jié)果可供注冊申請人/注冊人正式提交補(bǔ)正資料參考，但不超出補(bǔ)充資料通知單所列的要求。預(yù)審查程序的實(shí)質(zhì)是在主審人和申請人/注冊人之間建立一次較全面的溝通交流機(jī)會，補(bǔ)充資料預(yù)審查的提交不能代替正式的補(bǔ)充資料提交，主審人對補(bǔ)充資料提出的預(yù)審查結(jié)果不代表對于補(bǔ)充資料的正式確認(rèn)。
（八）提交補(bǔ)充資料
注冊申請人/注冊人在接受到紙質(zhì)補(bǔ)充資料通知單一年內(nèi)向器審中心提交紙質(zhì)版補(bǔ)正資料，并同時在eRPS系統(tǒng)中“補(bǔ)充資料”模塊上傳電子版補(bǔ)正資料。器審中心確認(rèn)收到紙質(zhì)資料和電子資料后轉(zhuǎn)審評人員進(jìn)行審評審批。
七、計時節(jié)點(diǎn)
eRPS系統(tǒng)試運(yùn)行時間視情況而定，試運(yùn)行階段需同時提交紙質(zhì)申報資料和電子申報資料，且受理計時、技術(shù)審評計時、補(bǔ)正資料計時以紙質(zhì)資料或文書的送達(dá)并確認(rèn)時間為準(zhǔn)。
來源：國家藥監(jiān)局