直銷監(jiān)督管理工作的意見
國市監(jiān)競爭〔2018〕8號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局、市場監(jiān)督管理部門：
為適應(yīng)商事制度改革帶來的監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變，做到在“放管服”改革大背景下，維護(hù)直銷市場秩序，促進(jìn)直銷市場規(guī)范健康有序發(fā)展，根據(jù)《直銷管理?xiàng)l例》《禁止傳銷條例》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)直銷監(jiān)督管理工作提出如下意見：
一、加強(qiáng)對(duì)直銷企業(yè)、直銷員及直銷企業(yè)經(jīng)銷商、合作方、關(guān)聯(lián)方的監(jiān)管
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)對(duì)直銷企業(yè)、直銷員及其直銷活動(dòng)的監(jiān)管。各地工商和市場監(jiān)管部門應(yīng)按照《直銷管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)要求，加強(qiáng)對(duì)直銷經(jīng)營主體的監(jiān)管，關(guān)注其是否獲得直銷活動(dòng)區(qū)域許可，是否及時(shí)變更直銷經(jīng)營許可和企業(yè)登記注冊事項(xiàng)等；加強(qiáng)對(duì)直銷員招募活動(dòng)的監(jiān)管，關(guān)注招募主體、招募對(duì)象和招募廣告內(nèi)容是否合法，是否以交納費(fèi)用或購買商品作為發(fā)展直銷員的條件；加強(qiáng)對(duì)直銷培訓(xùn)活動(dòng)的監(jiān)管，關(guān)注直銷培訓(xùn)員是否持證上崗，培訓(xùn)內(nèi)容和方式是否合法；加強(qiáng)對(duì)直銷經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)管，關(guān)注退換貨制度是否有效執(zhí)行，直銷產(chǎn)品是否超出產(chǎn)品核準(zhǔn)范圍，是否有夸大或虛假宣傳及欺詐消費(fèi)者等情形；加強(qiáng)對(duì)計(jì)酬行為的監(jiān)管，關(guān)注計(jì)酬獎(jiǎng)勵(lì)制度是否合法，是否存在團(tuán)隊(duì)計(jì)酬等違法行為。
?。ǘ┘訌?qiáng)對(duì)直銷企業(yè)經(jīng)銷商的監(jiān)管。各地工商和市場監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分銷直銷企業(yè)產(chǎn)品的經(jīng)銷商及各類經(jīng)營主體的監(jiān)管，督促直銷企業(yè)對(duì)其經(jīng)銷商的經(jīng)營行為進(jìn)行指引和約束。應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)直銷企業(yè)的經(jīng)銷商的注冊登記信息加強(qiáng)了解，關(guān)注其是否有固定經(jīng)營場所，是否具有合法營業(yè)執(zhí)照，是否與直銷企業(yè)簽訂經(jīng)銷合同，是否在經(jīng)營場所醒目位置擺放營業(yè)執(zhí)照，是否在經(jīng)營活動(dòng)中遵守各項(xiàng)法律規(guī)定，保障消費(fèi)者合法權(quán)益等。應(yīng)充分運(yùn)用各種監(jiān)管手段，督促轄區(qū)內(nèi)直銷企業(yè)經(jīng)銷商不得從事直銷活動(dòng)，不得對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行夸大虛假宣傳，不得以直銷企業(yè)名義從事商業(yè)宣傳、推銷等活動(dòng)，不得組織或參與傳銷。對(duì)有證據(jù)證明經(jīng)銷商的傳銷行為系按照與直銷企業(yè)的約定或者由直銷企業(yè)支持、唆使的，由工商和市場監(jiān)管部門依據(jù)《禁止傳銷條例》的相關(guān)規(guī)定，處罰經(jīng)銷商的同時(shí)處罰直銷企業(yè)。
?。ㄈ┘訌?qiáng)對(duì)直銷企業(yè)合作方、關(guān)聯(lián)方的監(jiān)管。工商和市場監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)與直銷企業(yè)有合作協(xié)議關(guān)系的合作方、關(guān)聯(lián)方的監(jiān)管。如有合作方、關(guān)聯(lián)方掛靠直銷企業(yè)，打著直銷企業(yè)旗號(hào)或借助直銷牌照影響力從事傳銷，而直銷企業(yè)提供支持、幫助、縱容或默許的，對(duì)合作方、關(guān)聯(lián)方以從事傳銷活動(dòng)進(jìn)行查處的同時(shí)，對(duì)直銷企業(yè)以為傳銷活動(dòng)提供便利條件進(jìn)行查處，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直銷企業(yè)以傳銷共同違法行為人進(jìn)行查處；如直銷企業(yè)負(fù)責(zé)人為合作方、關(guān)聯(lián)方違法活動(dòng)站臺(tái)、宣傳或提供幫助、便利，又難以追究直銷企業(yè)責(zé)任時(shí)，對(duì)該負(fù)責(zé)人個(gè)人追究為傳銷活動(dòng)提供便利條件的責(zé)任或共同違法責(zé)任。
?。ㄋ模┘訌?qiáng)對(duì)各類直銷會(huì)議的監(jiān)管。工商和市場監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)組織召開的含有產(chǎn)品推介、營銷方式、計(jì)酬制度、加入方式等內(nèi)容的直銷會(huì)議（包括但不限于研討會(huì)、激勵(lì)會(huì)、表彰會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)、業(yè)務(wù)溝通會(huì)、美容或者營養(yǎng)講座等）及經(jīng)銷商組織的各種會(huì)議的監(jiān)管。會(huì)議的內(nèi)容不應(yīng)存在夸大產(chǎn)品功效、夸大獎(jiǎng)勵(lì)回報(bào)等欺騙、誤導(dǎo)的宣傳和推銷行為。
二、依法查處與直銷相關(guān)的各類違法行為
?。ㄎ澹┕ど毯褪袌霰O(jiān)管部門應(yīng)依法查處直銷企業(yè)、直銷員及其相關(guān)經(jīng)營主體的下列違法行為：違反《直銷管理?xiàng)l例》的違法行為；違反《禁止傳銷條例》的違法行為；違反《反不正當(dāng)競爭法》《廣告法》等其他工商和市場監(jiān)管法律法規(guī)的違法行為。
?。┮婪ú樘幰灾变N名義從事的傳銷、非法集資等違法行為。通過各種渠道及時(shí)掌握打著直銷企業(yè)名義，欺騙、誤導(dǎo)、引誘群眾從事傳銷、非法集資等行為線索，發(fā)現(xiàn)違反工商和市場監(jiān)管法律法規(guī)的，立案查處，發(fā)現(xiàn)違反其他領(lǐng)域法律法規(guī)的，及時(shí)移送。
?。ㄆ撸┮婪ú樘幰灾变N企業(yè)名義從事的違法行為。對(duì)直銷行業(yè)的新動(dòng)向、新經(jīng)營手法應(yīng)保持關(guān)注，如發(fā)現(xiàn)非直銷企業(yè)或團(tuán)隊(duì)掛靠直銷企業(yè)，利用直銷企業(yè)的產(chǎn)品、銷售隊(duì)伍、物流體系、結(jié)算平臺(tái)等資源從事違法活動(dòng)的，在對(duì)非直銷企業(yè)或團(tuán)隊(duì)處以行政處罰的同時(shí)，對(duì)直銷企業(yè)也要依法進(jìn)行查處。
?。ò耍┚C合運(yùn)用工商和市場監(jiān)管領(lǐng)域法律法規(guī)。工商和市場監(jiān)管部門不僅要查處違法直銷、傳銷等行為，如發(fā)現(xiàn)有虛假宣傳、違法廣告、違反企業(yè)登記注冊等領(lǐng)域規(guī)定的違法活動(dòng)，應(yīng)綜合、全面運(yùn)用各項(xiàng)工商和市場監(jiān)管法律法規(guī)，一并查處。
?。ň牛┏浞诌\(yùn)用現(xiàn)代化執(zhí)法辦案手段。工商和市場監(jiān)管部門在查處違法活動(dòng)時(shí)，應(yīng)充分運(yùn)用各項(xiàng)法律法規(guī)賦予的權(quán)限，充分運(yùn)用各種執(zhí)法辦案手段，搜集證據(jù)。在違法行為發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)，充分依靠日常監(jiān)管信息、投訴舉報(bào)信息，充分運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、大數(shù)據(jù)等手段；在違法證據(jù)搜集和固定環(huán)節(jié)，在注重傳統(tǒng)辦案方式的同時(shí)，充分運(yùn)用電子數(shù)據(jù)取證、遠(yuǎn)程取證等現(xiàn)代化方式，固定核心證據(jù)。
三、建立健全直銷監(jiān)管工作機(jī)制
?。ㄊ┓旨?jí)分類監(jiān)管機(jī)制。分級(jí)監(jiān)管是指在工商和市場監(jiān)管部門內(nèi)部實(shí)行分級(jí)監(jiān)管。主要內(nèi)容是：整合監(jiān)管資源，按管轄范圍分級(jí)開展直銷監(jiān)管工作；構(gòu)建與分級(jí)監(jiān)管相適應(yīng)的管理運(yùn)行機(jī)制；建立健全分級(jí)監(jiān)管的信息交換渠道，完善上下聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制等。
分類監(jiān)管是指對(duì)直銷企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)分類監(jiān)管。主要思路是：科學(xué)分配監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效能。根據(jù)各地實(shí)際，采取不同的分類監(jiān)管模式。如基于直銷企業(yè)、直銷企業(yè)分支機(jī)構(gòu)、服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)、經(jīng)銷商等監(jiān)管主體不同進(jìn)行分類；基于直銷企業(yè)守法等信用狀況進(jìn)行分類等。對(duì)守法、誠信記錄較好、投訴舉報(bào)較少的直銷企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)、服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)及經(jīng)銷商，在工作中保持關(guān)注；對(duì)違法行為多發(fā)、誠信記錄不良或投訴舉報(bào)較多的直銷企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)、服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)及經(jīng)銷商，在工作中要作為重點(diǎn)對(duì)象進(jìn)行監(jiān)管。
?。ㄊ唬┬姓笇?dǎo)機(jī)制。及時(shí)掌握監(jiān)管信息，加強(qiáng)行政指導(dǎo)。發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管便捷優(yōu)勢，登錄國家市場監(jiān)督管理總局打擊傳銷規(guī)范直銷信息系統(tǒng)、企業(yè)信息披露網(wǎng)站，查閱企業(yè)報(bào)備披露信息，處理舉報(bào)投訴等，及時(shí)掌握有關(guān)直銷企業(yè)的監(jiān)管信息，建立以信息化手段為主的直銷監(jiān)管方式。針對(duì)直銷企業(yè)經(jīng)營中存在的不規(guī)范現(xiàn)象，采取行政提示、行政告誡、行政建議等多種方式，指導(dǎo)企業(yè)整改、規(guī)范。針對(duì)問題突出的直銷企業(yè)，可采取集體約談或個(gè)別約談的方式，及時(shí)約談企業(yè)負(fù)責(zé)人，提出警示，并給予相關(guān)的意見和建議，指導(dǎo)企業(yè)及時(shí)查找并解決存在的問題。
?。ㄊ┢髽I(yè)信息公示和“雙隨機(jī)、一公開”機(jī)制。直銷企業(yè)的注冊、年報(bào)、監(jiān)管等信息，應(yīng)及時(shí)在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。在“雙隨機(jī)、一公開”工作中，對(duì)國家市場監(jiān)督管理總局清單列明的直銷抽查項(xiàng)目需認(rèn)真檢查，對(duì)清單未列入的直銷抽查項(xiàng)目可根據(jù)工作需要決定是否進(jìn)行檢查。在檢查中發(fā)現(xiàn)的重大問題，應(yīng)及時(shí)調(diào)查核實(shí)，并依法作出處理。
?。ㄊ┬麄鞴ぷ鳈C(jī)制。在規(guī)范直銷宣傳工作中，應(yīng)充分依托新聞媒體的力量，發(fā)揮直銷企業(yè)能動(dòng)性，在傳統(tǒng)媒體和互聯(lián)網(wǎng)、微信、APP上，通過多種方式向社會(huì)公眾宣傳直銷與傳銷的區(qū)別、直銷監(jiān)管制度、直銷行業(yè)現(xiàn)狀、直銷熱點(diǎn)問題、直銷監(jiān)管重點(diǎn)，提高社會(huì)公眾認(rèn)識(shí)，爭取做到宣傳覆蓋面廣、宣傳有實(shí)效。
（十四）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和化解機(jī)制。強(qiáng)化直銷行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。對(duì)新批準(zhǔn)的直銷企業(yè)加強(qiáng)宣傳、教育與指導(dǎo)；對(duì)舉報(bào)投訴、案件等問題較多的直銷企業(yè)及時(shí)提醒、告誡, 避免出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營所引發(fā)的群體性事件。各地工商和市場監(jiān)管部門要逐步建立案件預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，對(duì)可能引發(fā)群體性事件的案件，立案查處前要制定預(yù)案，防止出現(xiàn)導(dǎo)致社情不穩(wěn)定的情況。
強(qiáng)化直銷行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)化解。對(duì)涉及直銷企業(yè)的群體上訪、信訪、抗議、集會(huì)、靜坐、示威等事件，應(yīng)基于部門職責(zé)，對(duì)屬于工商和市場監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，依法處理；對(duì)不屬于工商和市場監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，耐心向群眾解釋，屬于民商事糾紛的，引導(dǎo)群眾通過訴訟方式解決，屬于其他部門管轄的，引導(dǎo)其向有管轄權(quán)的部門反映，或?qū)⒕€索轉(zhuǎn)交有管轄權(quán)的部門。各地工商和市場監(jiān)管部門在發(fā)現(xiàn)群體性事件隱患或苗頭時(shí)，應(yīng)及時(shí)處理，防止擴(kuò)大升級(jí)；在具體處理群體性事件時(shí)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要，采取各種方式應(yīng)對(duì)、化解，妥善處置事件，化解風(fēng)險(xiǎn)。
國家市場監(jiān)督管理總局
2018年4月8日