發(fā)布日期：2017-05-25
1 設(shè)計和開發(fā)
1、申報的部分規(guī)格型號的產(chǎn)品無樣品生產(chǎn)和檢驗(yàn)記錄；
2、未能提供申報注冊的所有規(guī)格型號產(chǎn)品的電磁兼容報告；
3、提供虛假的樣品生產(chǎn)記錄（注意：提供虛假記錄可終止現(xiàn)場檢查）；
4、未提供產(chǎn)品內(nèi)包裝、外包裝的圖紙，及標(biāo)簽的設(shè)計圖紙；
5、查設(shè)計文件，部分經(jīng)審批的涉及圖紙中規(guī)格與技術(shù)要求中規(guī)格的參數(shù)范圍不一致；
6、申報的三種產(chǎn)品時間不同，但卻使用的同一套技術(shù)文檔，文檔也無法區(qū)分；
7、查技術(shù)資料，部分產(chǎn)品圖紙不完整；
8、設(shè)計開發(fā)輸出文件中未明確標(biāo)識和可追溯性的要求；
9、未按注冊證的要求對使用本產(chǎn)品的患者進(jìn)行術(shù)后長期跟蹤隨訪，未形成階段性質(zhì)量跟蹤報告，及對產(chǎn)品的安全信息進(jìn)行評價；
10、產(chǎn)品有指標(biāo)性修改，未能提供修改對產(chǎn)品安全有效性影響的評估過程記錄；
11、設(shè)計更改未進(jìn)行相應(yīng)的設(shè)計更改評審、驗(yàn)證和確認(rèn)；
12、企業(yè)此次體系考核產(chǎn)品規(guī)格型號較上次注冊有變化，但企業(yè)未針對變化部分保留設(shè)計更改評審記錄；
13、風(fēng)險管理報告中未對每種危害的風(fēng)險進(jìn)行評估，也未明確評估結(jié)論；
14、風(fēng)險管理報告中未體現(xiàn)設(shè)計開發(fā)階段的風(fēng)險控制措施；
15、在產(chǎn)品研發(fā)過程中未對研發(fā)用的原料進(jìn)行采購控制和供應(yīng)商評審；
16、接受委托生產(chǎn)企業(yè)、子公司未保留應(yīng)具備的技術(shù)文件。
2 潔凈車間控制
1、微生物實(shí)驗(yàn)室物流通道與外界壞境壓差表故障，無法正常讀數(shù)；
2、潔凈區(qū)生產(chǎn)車間一更（普通壞境）與二更（潔凈壞境）間未設(shè)置壓差檢測裝置；
3、陽性對照間壓差檢測裝置精度無法滿足檢測要求；
4、非潔凈環(huán)境和十萬級二更潔凈區(qū)未設(shè)置壓差檢測裝置。陽性實(shí)驗(yàn)室各壓差表均處于非正常狀態(tài)；
5、一更、二更之間的壓力表不能歸零；
6、潔凈間內(nèi)緩沖間未采用聯(lián)鎖裝置，也未標(biāo)注兩邊不可同時開啟的警示標(biāo)識；
7、生物室（無菌檢驗(yàn)）與生產(chǎn)潔凈間共用一套空調(diào)機(jī)組；
8、查現(xiàn)場，潔凈室的相對濕度為17%，不符合潔凈環(huán)境控制要求；
9、中轉(zhuǎn)庫無溫、濕度監(jiān)測裝置；
10、生產(chǎn)廠房未設(shè)置滅蠅燈等防蟲設(shè)施；
11、物流緩沖間與外界壞境之間的門鎖故障，無法關(guān)嚴(yán)；
12、企業(yè)未對擠塑工序所用工藝用氣進(jìn)行相關(guān)驗(yàn)證；
13、工藝用氣的監(jiān)測頻率未進(jìn)行驗(yàn)證，且未提供監(jiān)測記錄；
14、查文件，未明確潔凈區(qū)定期清潔消毒的要求，包括清潔消毒的項(xiàng)目、方法、頻次的要求，并未提供相關(guān)記錄；
15、文件未規(guī)定潔凈區(qū)消毒方法包括紫外消毒以及紫外燈更換條件；未提供紫外燈消毒效果驗(yàn)證報告；未提供傳遞窗紫外燈使用記錄；
16、查現(xiàn)場，清潔用抹布未晾干即收藏疊放，容易滋生微生物，造成污染；
17、桌面潔具存放于包裝潔凈區(qū)內(nèi)，未存放在專用的潔具間；
18、查現(xiàn)場潔凈間內(nèi)使用的消毒劑無任何標(biāo)識；現(xiàn)場使用的0.1%的新潔爾滅菌配置無配制記錄；
19、未對潔凈間不連續(xù)使用情況再次啟用做出相關(guān)要求規(guī)定；
20、企業(yè)未對直接接觸物料和產(chǎn)品的操作人員進(jìn)行皮膚病體檢；
21、現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)熱合工序操作人員手上有傷口，從事直接接觸產(chǎn)品的工作；
22、企業(yè)未對十萬級潔凈區(qū)潔凈工作服與萬級微生物限度檢驗(yàn)室無菌工作服衣服樣式、清潔方式區(qū)別規(guī)定；
23、企業(yè)未對洗衣間內(nèi)存放的潔凈工作服、無菌工作服的清洗狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識，也未分區(qū)擺放；
24、一更（非潔凈區(qū)）與二更鞋未進(jìn)行有效隔離；
25、陽性對照間的手消毒裝置無法正常使用。
3 體外診斷試劑
1、體系文件中規(guī)定的最高管理者與實(shí)際最高管理者不一致；
2、帳卡的填寫管理方式與《庫房管理制度》的要求不符；
3、倉儲區(qū)無貨位卡，XXX 物料帳與實(shí)物數(shù)量不一致；
4、存放質(zhì)控品唾液酸梅的冰箱未放置監(jiān)測保存溫度的溫度計；
5、生產(chǎn)所用的氫氧化鈉和乙醇未按《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》規(guī)定進(jìn)行存放；
6、生產(chǎn)所用的氫氧化鈉、乙醇無明顯標(biāo)識，無專門存放區(qū)域；
7、現(xiàn)場未見護(hù)目鏡、口罩等防護(hù)措施，不符合《危險品的使用、防護(hù)操作規(guī)程》的要求；
8、對生產(chǎn)所用氫氧化鈉和乙醇，未制定防護(hù)規(guī)程；
9、危險品清單中的危險品與危險品安全管理制度中規(guī)定的品種不符；
10、未對量筒、滴定管是否與產(chǎn)品成分發(fā)生化學(xué)反應(yīng)或吸附作用進(jìn)行驗(yàn)證；
11、配料罐無運(yùn)行狀態(tài)標(biāo)識；
12、原材料清單中膜的規(guī)格與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定內(nèi)容不符；
13、未見國家參考物質(zhì)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，抗-HBC 酶標(biāo)記物入庫前未按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收；
14、企業(yè)未對使用的大腸埃希菌、金黃色葡萄球菌進(jìn)行來貨驗(yàn)收，無相應(yīng)驗(yàn)收記錄；
15、物料復(fù)驗(yàn)管理制度中未明確復(fù)驗(yàn)方法；
16、未對原料血清的復(fù)驗(yàn)情形做出規(guī)定；
17、未對外購菌種復(fù)蘇復(fù)驗(yàn)情況進(jìn)行記錄；
18、企業(yè)未對不同性狀和貯存要求的物料分類、貯存要求進(jìn)行明確，未制定復(fù)驗(yàn)制度；
19、未按照文件要求購買危險品；
20、危險品管理文件中未對危險品的采購進(jìn)行規(guī)定；
21、批號為XXXX 的產(chǎn)品批生產(chǎn)記錄未按文件規(guī)定進(jìn)行物料平衡核算，也未對損耗品的處理情況進(jìn)行記錄；
22、企業(yè)未對配制所用器具的清洗、干燥進(jìn)行驗(yàn)證；
23、未對生產(chǎn)用器具清洗所用清潔劑效果及清洗劑的殘留進(jìn)行驗(yàn)證；
24、器皿存放間存放的玻璃器皿大量破損。容器具的清洗操作與文件規(guī)定不一致，且無固定區(qū)域存放；
25、已開封的與未開封的氫氧化鈉和無水乙醇一同擺放，且已開封的包裝無取樣標(biāo)識；
26、未對內(nèi)包材是否對不同產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響進(jìn)行驗(yàn)證；
27、未能提供檢測中使用的校準(zhǔn)品和質(zhì)控品臺賬，也未提供使用記錄；
28、戊型肝炎病毒IGM 陽性血清樣品未按照質(zhì)控品管理制度的要求記錄收貨日期、批號及保存狀態(tài)；
29、未規(guī)定質(zhì)控品復(fù)溶稀釋后效期復(fù)驗(yàn)的要求，且2013 年度型式檢驗(yàn)報告中所使用的白色念珠菌、大腸埃希氏菌、淋病奈琴氏菌均已過期；
30、企業(yè)未按照文件規(guī)定進(jìn)行試樣；
31、試樣管理制度中未規(guī)定生物原材料試樣。
4 采購
1、原材料使用執(zhí)行強(qiáng)制性國際的鈦合金，未提供其板材的化學(xué)成分檢測報告；
2、查XXX 進(jìn)貨驗(yàn)收記錄，包括第三方檢測報告，Cr 成分含量不符合GB4234-2003 標(biāo)準(zhǔn)要求；
3、產(chǎn)品內(nèi)包裝泡罩、透析紙未按重要物資進(jìn)行管理；
4、查采購物資分類明細(xì)表，未按最新的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新零件種類，且采購物資技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件與明細(xì)表在物料種類方面存在不一致情況；
5、對于采購的內(nèi)包裝用插片，未提供按設(shè)計要求在十萬級潔凈環(huán)境下進(jìn)行生產(chǎn)的相關(guān)證明材料；
6、未提供物資分類明細(xì)或物料清單；
7、未對委托滅菌的供方進(jìn)行供方評價；
8、《合格供方名錄》未按文件要求經(jīng)總經(jīng)理審批；
9、部分供方部分資質(zhì)過期（授權(quán)經(jīng)銷證明、境外生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量認(rèn)證證書、原料復(fù)驗(yàn)檢測報告）；
10、未能提供套管等重要物料的采購合同；
11、查A 類物料XXX 進(jìn)貨驗(yàn)收記錄、采購合同及供方提供的檢測報告，三者對物料的編號規(guī)則不一致，公司也未能提供體現(xiàn)三者對應(yīng)關(guān)系的有效文件；
12、未提供超高分子量聚乙烯原材料的生物學(xué)性能資質(zhì)證明；
13、企業(yè)未能提供重要原材料（不銹鋼針）的生物學(xué)評價記錄；
14、內(nèi)包裝透析紙驗(yàn)證方案及報告未包括加速老化要求，且未做相關(guān)說明；
15、企業(yè)未對通用脊柱內(nèi)固定系統(tǒng)所用的內(nèi)包裝材料進(jìn)行驗(yàn)證，且所用初包裝材料生產(chǎn)的潔凈級別與產(chǎn)品的要求不符；
16、對初包裝材料的驗(yàn)證所提供的委托驗(yàn)證報告中未明確初包裝材料的材質(zhì)；
17、初包裝材料生產(chǎn)環(huán)境為30 萬級，與產(chǎn)品萬級生產(chǎn)環(huán)境不相適應(yīng)，不符合YY 0033 的要求；
18、未能提供內(nèi)包裝袋供方潔凈生產(chǎn)環(huán)境的證明。
5 監(jiān)視和測量
1、企業(yè)使用的壓差表為自校，未按自校規(guī)程在校準(zhǔn)環(huán)境下靜置2 小時；
2、未提供三座標(biāo)測量機(jī)的軟件確認(rèn)報告；
3、企業(yè)未按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目中的無菌檢驗(yàn)；
4、出廠檢驗(yàn)報告部分內(nèi)容與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求不一致（鈦合金微孔關(guān)節(jié)柄的涂層要求等）；
5、查留樣管理制度，企業(yè)無菌留樣為試樣留樣，制度中未明確對“試樣”的具體規(guī)定；
6、未保持留樣的年度觀察記錄，與產(chǎn)品留樣管理規(guī)定不符；
7、留樣登記表中批號為XXX 的產(chǎn)品1.0g/瓶留樣數(shù)量為2 支，與文件規(guī)定不符；
8、留樣管理規(guī)程中未明確“一般留樣”的產(chǎn)品數(shù)量；原料、半成品未保留留樣臺賬；留樣臺賬中未列出“留樣到期時間、儲存條件、儲存地點(diǎn)”等信息；
9、在留樣管理規(guī)程中未明確留樣數(shù)量，未按留樣規(guī)定進(jìn)行無菌檢驗(yàn)；
10、未采取適宜的統(tǒng)計方法對產(chǎn)品質(zhì)量性能趨勢進(jìn)行統(tǒng)計分析。
6 銷售和服務(wù)
1、企業(yè)未保存電話訂貨記錄；
2、企業(yè)在顧客對產(chǎn)品要求發(fā)生變更時未進(jìn)行再評審；
3、未按公司文件規(guī)定保留對顧客的產(chǎn)品服務(wù)活動記錄。
7 不合格品控制
1、在熒光檢測室內(nèi)存有不合格已報廢產(chǎn)品，但未做相應(yīng)標(biāo)識；
2、查返工返修管理規(guī)定，未明確返工前應(yīng)考慮返工對產(chǎn)品的不利影響，或進(jìn)行風(fēng)險評估、性能評估等要求。
8 監(jiān)顧客投訴和不良事件
1、未制定忠告性通知發(fā)布的相關(guān)表單記錄。
9 分析和改進(jìn)
1、企業(yè)未對產(chǎn)品性能偏離不合格趨勢進(jìn)行分析；
2、無產(chǎn)品性能檢測的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計；
3、未對可吸收的植入產(chǎn)品在規(guī)定時間內(nèi)未能降解需取出的情況進(jìn)行文件規(guī)定。
來源：愛西寶資訊
